Wydawca treści

Bezpieczeństwo

ZAPOZNAJ SIĘ Z ZASADAMI DOTYCZĄCYMI BEZPIECZEŃSTWA

Aktualizacja umowy

Informacja o sposobie aktualizacji Umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków

Zasilenie rachunku

Uprzejmie informujemy, że w celu usprawnienia obsługi wpłat oraz przelewów dokonywanych na rachunki inwestycyjne ...

Promocje

Pakiet Prestige, Pakiet Student

ABC rynku

AKCJA Jest to udział w kapitale zakładowym spółki akcyjnej. Posiada ona wartość ...

Pożyteczne linki

Instytucje rynku kapitałowego ...

Edukacja

Poniższe materiały pochodzą ze strony Giełdy Papierów Wartościowych S. A. ...

System UTP

Nowe typy zleceń w UTP Nowy sposób obsługi zleceń typu PKC (Market Order) Zlecenie PKC jest zleceniem bez limitu ceny, realizowanym ...

Jak zostać klientem Millennium DM

Jak zostać klientem Millennium DM?

Zapraszamy Państwa do otwarcia rachunku inwestycyjnego w Millennium DM. Proponujemy do wyboru trzy sposoby przeprowadzenia tej operacji:

 

1. Osobiście w Punkcie Obsługi Klienta Millennium DM

2. Osobiście w placówce Banku Millennium Prestige (dotyczy wyłącznie klientów posiadających lub otwierających równocześnie Konto Osobiste Prestige w Banku Millennium)

3. Drogą korespondencyjną
4. Jakie dokumenty są potrzebne do otwarcia rachunku inwestycyjnego w przypadku osoby prawnej?


1. Osobiście w Punkcie Obsługi Klienta Millennium DM

KROK 1: zapoznaj się z następującymi dokumentami:

  • regulaminy świadczenia usług maklerskich
  • umowao wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków
  • informacje wymagane przez dyrektywę MiFID,
  • opłaty i prowizje.



KROK 2: przygotuj następujące dokumenty i informacje:

jeśli jesteś rezydentem:

  • dowód osobisty lub paszport,
  • numery rachunków bankowych do wykonywania przelewów finansowych z rachunku inwestycyjnego na rachunki bankowe na terenie Polski - tylko w przypadku, gdy Inwestor uruchamia możliwość składania przelewów zdalnych,
  • informacje niezbędne do podania w związku z regulacjami FATCA oraz CRS (zawarte na wzorze Karty Klienta),
  • informacje niezbędne do podania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (zawarte na wzorze ankiety giff).

jeśli jesteś nierezydentem:

  • paszport,
  • numery rachunków bankowych oraz informacje w zakresie regulacji FATCA, CRS i GIIF w przypadku jak wyżej.



KROK 3: zgłoś do Punktu Obsługi Klienta Millennium DM

Informacje dodatkowe – co powinieneś wiedzieć o dokumentach i zasadach zawierania umowy w Punkcie Obsługi Klienta.
a) w przypadku zawarcia umowy małżeńskiej – powyższe wymagania dotyczą obojga współmałżonków,
b) dokumenty, które będzie trzeba wypełnić:

  • umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków,
  • formularz informacji o Inwestorze (wymagany przez dyrektywę MiFID),
  • ankieta GIIF – wymagany przez przepisy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu,
  • karta wzoru podpisu Inwestora zawierająca również dane niezbędne do podania w zakresie regulacji FATCA, CRS i GIIF
    oraz opcjonalnie:
    • formularz z hasłem – tylko w przypadku, gdy Inwestor uruchamia możliwość składania zleceń telefonicznych,
    • wniosek o ustalenie warunków korzystania z serwisu internetowego – tylko w przypadku, gdy Inwestor uruchamia dostęp do serwisu internetowego dla pełnomocnika,
    • załącznik z rachunkami bankowymi – tylko w przypadku, gdy Inwestor uaktywnia możliwość składania przelewów telefonicznych lub internetowych z rachunku inwestycyjnego na rachunki bankowe,
    • pełnomocnictwo do dysponowania rachunkiem – tylko w przypadku, gdy jest udzielane pełnomocnictwo osobie trzeciej,
    • oświadczenie o sytuacji finansowej – tylko w przypadku, gdy będzie równocześnie podpisana umowa w zakresie derywatów lub aneks w zakresie odroczonej płatności,
    • zgoda współmałżonka – tylko w przypadku, gdy będzie równocześnie podpisana umowa w zakresie derywatów z limitem zaangażowania większym lub równym 300 tys. zł lub aneks w zakresie odroczonej płatności oraz nie są podpisywane umowy w wersji dla współmałżonków,

c) w przypadku uaktywniania możliwości składania zleceń telefonicznych – uruchomienie usługi nastąpi w POK w momencie podpisania umowy,
d) w przypadku uaktywniania możliwości składania zleceń internetowych:

  • uruchomienie usługi nastąpi w następnym dniu po podpisaniu umowy; na życzenie Inwestora termin ten zostanie przesunięty na dzień podpisania umowy,
  • login i hasło, zgodnie z własnym wyborem, Inwestor może odebrać w POK lub zostaną one przesłane drogą korespondencyjną,

e) w przypadku zawierania umowy przez pełnomocnika należy przygotować pełnomocnictwo do zawarcia umowy. Podpis Inwestora na pełnomocnictwie powinien zostać uwierzytelniony przez notariusza lub polską placówkę dyplomatyczną, lub opatrzony apostille przez urzędnika państwa obcego - zgodnie z Konwencją znoszącą wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych, sporządzoną w Hadze 5 października 1961 r. pełnomocnictwo powinno zawierać:

  • upoważnienie dla pełnomocnika do udzielenia Millennium DM pełnomocnictw dla Millennium DM zawartych w umowie o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków (patrz wyżej – KROK 1),
  • upoważnienie do przekazania wymaganych przez Millennium DM informacji niezbędnych do wypełnienia formularza informacji o Inwestorze i ankiety giif, przy czym informacje konieczne do wypełnienia formularza informacji o Inwestorze i ankiety glif (jako oświadczenia wiedzy Inwestora) muszą znaleźć się w treści pełnomocnictwa,
  • jeśli pełnomocnictwo nie zawiera upoważnienia, o których mowa w poprzednim podpunkcie, upoważnienie do przekazania Millennium DM ww. formularza wypełnionego przez Inwestora, przy czym podpis Inwestora na formularzu powinien być poświadczony notarialnie lub złożony w obecności pracownika Millennium DM,
  • w przypadku, gdy zgodnie z postanowieniami umowy Inwestor zamierza składać dyspozycje telefoniczne i/lub z wykorzystaniem Internetu również pełnomocnictwo do:
    • złożenia wniosku o nadanie hasła telefonicznego,
    • złożenia wniosku o nadanie uprawnień w serwisie internetowym,
    • odbioru loginów i haseł (ewentualnie również tokena),

f) pełnomocnik może składać dyspozycje po złożeniu wzoru podpisu w Millennium DM,
g) Millennium DM nie pobiera opłat za otwarcie rachunku; opłata za prowadzenie rachunku wynosi:

  • 0 złotych - w przypadku, gdy w danym kwartale na rachunku nie były wykonywane żadne operacje związane z dyspozycjami Inwestora oraz Rachunki, na których w danym kwartale Inwestor korzystał z usług zdalnych (internetowych lub telefonicznych) oraz wyraził zgodę na otrzymywanie korespondencji w formie plików elektronicznych na adres poczty elektronicznej podany przez Inwestora,
  • 12 złotych kwartalnie – w przypadku, gdy Rachunki, na których w danym kwartale Inwestor korzystał z usług zdalnych (internetowych lub telefonicznych) oraz wyraził zgodę na otrzymywanie korespondencji w formie plików elektronicznych na adres poczty elektronicznej podany przez Inwestora,
  • 29 złotych kwartalnie – w pozostałych przypadkach.

 

2. Osobiście w placówce Banku Millennium Prestige (dotyczy wyłącznie klientów posiadających lub otwierających równocześnie Konto Osobiste Prestige w Banku Millennium)



KROK 1: zapoznaj się z następującymi dokumentami:

  • regulaminy świadczenia usług maklerskich
  • umowao wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków
  • informacje wymagane przez dyrektywę MiFID,
  • opłaty i prowizje.


KROK 2: przygotuj następujące dokumenty i informacje: jeśli jesteś rezydentem:

  • dowód osobisty lub paszport,
  • numery rachunków bankowych do wykonywania przelewów finansowych z rachunku inwestycyjnego na rachunki bankowe na terenie Polski - tylko w przypadku, gdy Inwestor uruchamia możliwość składania przelewów zdalnych,
  • informacje niezbędne do podania w związku z regulacjami FATCA oraz CRS (zawarte na wzorze Karty Klienta),
  • informacje niezbędne do podania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (zawarte na wzorze ankiety giff).


jeśli jesteś nierezydentem:

  • paszport,
  • numery rachunków bankowych oraz informacje w zakresie regulacji FATCA, CRS i GIIF w przypadku jak wyżej.


KROK 3: zgłoś się w jednej z ponad 450 placówek banku Millennium

a) w przypadku zawarcia umowy małżeńskiej – powyższe wymagania dotyczą obojga współmałżonków,
b) dokumenty, które będzie trzeba wypełnić:

  • umowa ramowa o świadczenie usług finansowych Banku Millennium,
  • test oceny odpowiedniości świadczonych usług i oferowanych instrumentów i produktów finansowych Banku Millennium,
  • umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków,
  • formularz informacji o Inwestorze – wymagany przez dyrektywę MiFID,
  • ankieta GIIF – wymagany przez przepisy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu,
  • karta wzoru podpisu Inwestora zawierająca również dane niezbędne do podania w zakresie regulacji FATCA, CRS i GIIF,
  • oświadczenie o korzystaniu z pośrednictwa Banku Millennium S.A. w zakresie usług świadczonych przez Millennium Dom Maklerski S.A.



oraz opcjonalnie:

  • wniosek o ustalenie warunków korzystania z serwisu internetowego – tylko w przypadku, gdy Inwestor uruchamia dostęp do serwisu internetowego dla pełnomocnika,
  • załącznik z rachunkami bankowymi – tylko w przypadku, gdy Inwestor uaktywnia możliwość składania przelewów telefonicznych lub internetowych z rachunku inwestycyjnego na rachunki bankowe,
  • pełnomocnictwo do dysponowania rachunkiem – tylko w przypadku, gdy jest udzielane pełnomocnictwo osobie trzeciej,



c) w przypadku uruchamiania możliwości składania zleceń telefonicznych – hasło niezbędne do składania zleceń telefonicznych Inwestor otrzyma z Domu Maklerskiego drogą korespondencyjną,
d) w przypadku uruchamiania możliwości składania zleceń internetowych – login i hasło niezbędne do składania zleceń internetowych Inwestor otrzyma z Millennium DM drogą korespondencyjną,
e) pełnomocnik może składać dyspozycje po złożeniu wzoru podpisu w Millennium DM,
f) Millennium DM nie pobiera opłat za otwarcie rachunku; opłata za prowadzenie rachunku wynosi:

  • 0 złotych - w przypadku, gdy w danym kwartale na rachunku nie były wykonywane żadne operacje związane z dyspozycjami Inwestora oraz Rachunki, na których w danym kwartale Inwestor korzystał z usług zdalnych (internetowych lub telefonicznych) oraz wyraził zgodę na otrzymywanie korespondencji w formie plików elektronicznych na adres poczty elektronicznej podany przez Inwestora,
  • 12 złotych kwartalnie – w przypadku, gdy Rachunki, na których w danym kwartale Inwestor korzystał z usług zdalnych (internetowych lub telefonicznych) oraz wyraził zgodę na otrzymywanie korespondencji w formie plików elektronicznych na adres poczty elektronicznej podany przez Inwestora,
  • 29 złotych kwartalnie – w pozostałych przypadkach.

 

3. Drogą korespondencyjną


KROK 1: Wyślij do Millennium DM drogą elektroniczną lub zgłoś w innym trybie zamiar zawarcia z Millennium DM umowy drogą korespondencyjną oraz podaj adres poczty elektronicznej e-mail do dalszej korespondencji.

KROK 2: Zaczekaj na wzory obowiązujących dokumentów. Na podany przez Ciebie w adres e-mail Millennium DM wyśle komplet formularzy, umów, regulaminów oraz tabel opłat i prowizji [dokumenty wymienione w części 1) : KROK 1 oraz Informacje dodatkowe lit. b)].

KROK 3: Wyślij do Millennium DM drogą elektroniczną scan lub zdjęcie wypełnionego Formularza informacji o Inwestorze oraz Ankiety GIIF.

KROK 4: Zaczekaj na odesłanie przez Millennium DM na adres e-mail oceny w zakresie adekwatności usługi oraz instrumentów finansowych.

KROK 5: Po otrzymaniu oceny adekwatności, jeśli podtrzymujesz zamiar zawarcia umowy, wypełnij Kartę Klienta, a następnie wyślij ten dokument do Millennium DM drogą elektroniczną (scan lub zdjęcie).

KROK 6: Zaczekaj na odesłanie przez Millennium DM pozostałych dokumentów. Na podany przez Ciebie w Karcie Klienta adres Millennium DM wyśle pocztą komplet wypełnionych formularzy, które powinny zostać podpisane oraz odesłane do Millennium DM; z Kartą Klienta udaj się do notariusza albo do najbliższej polskiej placówki dyplomatycznej poza granicami Polski celem uwierzytelnienia podpisu na tym dokumencie.

KROK 7: Odeślij wszystkie otrzymane i podpisane przez Ciebie formularze pocztą do Millennium DM pod adres:

 

Millennium Dom Maklerski S.A.
Zespół Rozliczeń Papierów Wartościowych
ul. Targ Drzewny 1,
80-958 Gdańsk

 

4. Jakie dokumenty są potrzebne do otwarcia rachunku inwestycyjnego w przypadku osoby prawnej?

Zawarcie umowy z osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej (posiadającą zdolność zaciągania zobowiązań i nabywania praw we własnym imieniu) jest uzależnione od przedłożenia w oryginałach lub notarialnie uwierzytelnionych kopiach następujących dokumentów:

w przypadku rezydenta:

  • wypisu z właściwego rejestru (wydanego nie wcześniej niż 3 miesiące przed datą złożenia wypisu w Millennium DM) lub innego dokumentu urzędowego potwierdzającego podstawę prawną prowadzonej działalności i określającego osoby upoważnione w imieniu podmiotu do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania rachunkiem,
  • zaświadczenia o nadaniu numeru statystycznego (REGON) lub innego równoważnego numeru identyfikacyjnego,
  • dokumentu potwierdzającego nadanie numeru NIP,
  • karty wzorów podpisów osób upoważnionych w imieniu Inwestora do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania rachunkiem inwestycyjnym,
  • ankiet w zakresie informacji o Inwestorze, poziomu wiedzy i doświadczenia oraz celów i potrzeb – wymaganych przez dyrektywę MiFID,

w przypadku nierezydenta:

  • wypisu z właściwego rejestru lub innego dokumentu urzędowego potwierdzającego podstawę prawną prowadzonej działalności i określającego osoby upoważnione w imieniu podmiotu do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania rachunkiem, wydanego na podstawie przepisów prawa kraju będącego siedzibą danego podmiotu,
  • karty wzorów podpisów osób upoważnionych w imieniu Inwestora do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania rachunkiem inwestycyjnym, spełniającej standardy określone w wewnętrznych przepisach Millennium DM,
  • ankiet wymaganych przez dyrektywę MiFID, o których mowa powyżej

oraz złożenie formularzy i dokumentów wymaganych w zakresie regulacji FATCA, CRS i GIIF.

W przypadku, gdy zgodnie z postanowieniami umowy Inwestor zamierza składać dyspozycje telefoniczne i/lub z wykorzystaniem Internetu wymaga się udzielenia pełnomocnictwa do jednoosobowego składania dyspozycji zdalnych.

Millennium DM może zażądać innych dokumentów, jeżeli taki obowiązek wynika z odrębnych przepisów.

Organizacje